近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处苹果xr重量为多少g分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促苹果xr重量为多少g进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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